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第一章 2021年中國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展背景 26
第一節(jié) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的相關(guān)概述 26
一、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的定義 26
二、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的類型 26
三、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的地位和作用 28
第二節(jié) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的發(fā)展歷程 28
一、證券行業(yè)初創(chuàng)時(shí)期 28
二、證券交易所建立時(shí)期 29
三、證券行業(yè)快速發(fā)展時(shí)期 29
四、風(fēng)險(xiǎn)集中爆發(fā)與綜合治理 30
第三節(jié) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的全業(yè)務(wù)鏈分析 30
一、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)全業(yè)務(wù)鏈概述 31
二、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)傳統(tǒng)業(yè)務(wù) 32
三、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新業(yè)務(wù) 33
第四節(jié) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶需求分析 33
一、證券公司經(jīng)紀(jì)客戶需求影響因素 33
二、證券營(yíng)業(yè)部細(xì)分市場(chǎng)劃分方式 34
第五節(jié) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)市場(chǎng)及行業(yè)發(fā)展分析 38
一、股票市場(chǎng)運(yùn)行狀況分析 38
二、期貨市場(chǎng)運(yùn)行狀況分析 39
三、基金市場(chǎng)運(yùn)行狀況分析 40
四、商業(yè)銀行發(fā)展?fàn)顩r分析 50
五、保險(xiǎn)行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析 51
六、信托行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析 52
七、創(chuàng)投與私募市場(chǎng)運(yùn)行分析 53
第二章 2021年中國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)環(huán)境分析 58
第一節(jié) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管環(huán)境與政策分析 58
一、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》 58
二、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》 58
三、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》 59
四、《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范指引（征求意見稿）》 60
五、《證券公司直接投資業(yè)務(wù)監(jiān)督指引》 61
六、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》 62
七、《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》 67
八、《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》 68
九、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定》 73
十、《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》 78
十一、《金融企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)辦法》 84
十二、其他法律法規(guī) 86
第二節(jié) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)濟(jì)環(huán)境分析 91
一、行業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)的相關(guān)性 91
（1）證券市場(chǎng)周期與宏觀周期運(yùn)行特征 91
（2）影響證券市場(chǎng)走勢(shì)的宏觀經(jīng)濟(jì)因素 93
（3）證券市場(chǎng)與宏觀經(jīng)濟(jì)的聯(lián)動(dòng)性現(xiàn)狀 95
二、國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境運(yùn)行分析 96
三、國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析 102
四、國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展預(yù)測(cè) 130
第三節(jié) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)金融環(huán)境分析 134
一、行業(yè)總體金融環(huán)境運(yùn)行分析 134
二、國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)資金流動(dòng)分析 139
三、跨境資金投資證券市場(chǎng)分析 140
四、央行存款準(zhǔn)備金率調(diào)整分析 158
五、央行存貸款利率調(diào)整分析 159
六、央行貨幣政策前瞻 160
第四節(jié) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)社會(huì)環(huán)境分析 162
一、個(gè)人總持有可投資資產(chǎn)規(guī)模 162
二、高凈值人群發(fā)展規(guī)模分析 162
三、高凈值人群的區(qū)域分布情況 163
四、高凈值人群的投資偏好分析 167
第五節(jié) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券市場(chǎng)環(huán)境分析 167
一、融資融券業(yè)務(wù)推出的影響 167
二、新三板擴(kuò)容影響分析 168
三、大小非解禁影響分析 169
四、國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)發(fā)展瓶頸分析 169
五、國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)分析 170
第三章 2021年國(guó)際證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展軌跡分析 175
第一節(jié) 國(guó)際投行業(yè)務(wù)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)分析 175
一、國(guó)際投行業(yè)務(wù)范圍介紹 175
二、國(guó)際投行業(yè)務(wù)發(fā)展歷程 175
三、國(guó)際投行業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀 177
第二節(jié) 國(guó)外資產(chǎn)管理行業(yè)發(fā)展分析 178
一、國(guó)外資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)展分析 178
二、國(guó)外資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展分析 180
三、全球資產(chǎn)管理行業(yè)發(fā)展趨勢(shì) 184
第三節(jié) 國(guó)外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 185
一、美國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展軌跡分析 185
二、日本證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展軌跡分析 200
三、韓國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展軌跡分析 210
第四節(jié) 美國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)人力資源建設(shè)分析 212
一、美國(guó)券商的組織機(jī)構(gòu)分析 212
二、美國(guó)券商的職業(yè)生涯分析 212
三、美國(guó)券商的招聘方式分析 213
四、美國(guó)券商的人才吸引戰(zhàn)略 213
五、美國(guó)券商的人力資源結(jié)構(gòu) 213
六、美國(guó)券商新員工培訓(xùn)方式 214
七、美國(guó)券商員工的績(jī)效評(píng)估 214
八、美國(guó)券商的薪酬體系分析 214
九、美國(guó)券商員工離職方式及原因 215
第五節(jié) 美國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人管理模式研究 215
一、中美證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)態(tài)對(duì)比分析 215
二、美國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人招聘機(jī)制分析 217
（1）美國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人招聘要求分析 217
（2）美國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)劃分 218
（3）美國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人招聘案例分析 220
1）美林與恒達(dá)理財(cái)定位策略與營(yíng)銷模式 220
2）美林與恒達(dá)理財(cái)經(jīng)紀(jì)人招聘差異分析 221
（4）網(wǎng)絡(luò)經(jīng)紀(jì)商的經(jīng)紀(jì)人招聘分析 221
（5）美國(guó)券商經(jīng)紀(jì)人招聘經(jīng)驗(yàn)借鑒 221
三、美國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人培養(yǎng)模式分析 224
（1）美國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人培養(yǎng)模式綜述 224
（2）美國(guó)券商經(jīng)紀(jì)人培養(yǎng)案例分析 224
1）摩根斯坦利美邦理財(cái)顧問（FA） 224
2）美林證券（FC） 226
3）恒達(dá)理財(cái)?shù)耐顿Y代表（IR） 227
4）史考特證券股票經(jīng)紀(jì)人（Stock Broker） 228
（3）美國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人培養(yǎng)模式借鑒 229
四、美國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人考核激勵(lì)管理啟示 230
五、美國(guó)證券營(yíng)銷模式的經(jīng)驗(yàn)分析 235
（1）FC模式-美林證券代表模式 235
（2）獨(dú)立理財(cái)顧問-嘉信理財(cái)代表模式 237
（3）社區(qū)模式-恒達(dá)理財(cái)代表模式 238
（4）美國(guó)證券營(yíng)銷模式的經(jīng)驗(yàn)借鑒 239
第六節(jié) 美國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)國(guó)際化發(fā)展經(jīng)驗(yàn) 242
一、美國(guó)投行國(guó)際化的背景 242
二、美國(guó)著名投資銀行國(guó)際化進(jìn)程 242
（1）美林證券的國(guó)際化進(jìn)程 242
（2）高盛的國(guó)際化進(jìn)程 243
（3）摩根斯坦利的國(guó)際化進(jìn)程 243
三、美國(guó)投行國(guó)際化規(guī)律與啟示 244
（1）國(guó)際化組織結(jié)構(gòu)的規(guī)律和啟示 244
（2）國(guó)際化地區(qū)結(jié)構(gòu)的規(guī)律和啟示 247
（3）國(guó)際化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)的規(guī)律和啟示 250
（4）國(guó)際化風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)律和啟示 252
第七節(jié) 國(guó)際領(lǐng)先證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在華投資分析 254
一、外資參股國(guó)內(nèi)券商的政策環(huán)境 255
二、外資參股國(guó)內(nèi)券商現(xiàn)狀分析 257
三、外資證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)入影響 258
第四章 2021年中國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 260
第一節(jié) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建 260
一、指標(biāo)體系的選擇原則 260
二、指標(biāo)體系與指標(biāo)體系的構(gòu)建 261
三、企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的比較分析 262
（1）規(guī)模實(shí)力對(duì)比分析 262
（2）盈利模式對(duì)比分析 265
（3）風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià) 267
第二節(jié) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)情況分析 268
一. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)收入規(guī)模分析 268
二. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)分析 270
三. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)利潤(rùn)情況分析 270
第三節(jié) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)盈利模式分析 272
一、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)盈利模式的界定 272
二、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)盈利途徑分析 273
三、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)盈利方式分析 274
四、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)分析 274
五、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)成本控制分析 275
六、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理水平分析 276
七、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新盈利模式 277
第四節(jié) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)銷模式分析 279
一、國(guó)內(nèi)券商區(qū)域營(yíng)銷影響因素 279
二、國(guó)內(nèi)領(lǐng)先券商營(yíng)銷模式分析 284
三、券商營(yíng)銷創(chuàng)新發(fā)展模式分析 297
第五節(jié) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)渠道營(yíng)銷策略 300
一、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要營(yíng)銷方式 300
二、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)銷渠道建設(shè) 300
三、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)銷策略建議 301
第六節(jié) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)格局分析 302
一、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)集中度分析 302
二、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)差異化競(jìng)爭(zhēng)分析 305
三、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)融資現(xiàn)狀分析 308
四、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)并購(gòu)重組分析 312
（1）大型證券公司的并購(gòu)重組模式 312
（2）中型證券公司的并購(gòu)重組模式 314
（3）小型證券公司的并購(gòu)重組模式 314
第七節(jié) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)人力資源分析 315
一、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)人才需求分析 315
二、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)人才結(jié)構(gòu)分析 318
三、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)人才流動(dòng)分析 319
（1）營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理流動(dòng)分析 319
（2）證券公司研究員流動(dòng)分析 320
四、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)薪酬待遇分析 322
（1）投行人員薪酬待遇分析 322
（2）明星分析師的薪酬待遇 322
（3）經(jīng)紀(jì)人的薪酬待遇分析 322
（4）行政人員薪酬待遇分析 323
五、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)人才管理建議 323
第八節(jié) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)核心競(jìng)爭(zhēng)力提升路徑 324
一、資本規(guī)模與融資方面 324
二、市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)方面 325
三、文化和制度方面 325
四、風(fēng)險(xiǎn)管理方面 326
第五章 2021年中國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部建設(shè)分析 328
第一節(jié) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部發(fā)展現(xiàn)狀 328
一、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部規(guī)模分析 328
二、證券營(yíng)業(yè)部區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)格局分析 330
（1）證券營(yíng)業(yè)部區(qū)域分布特點(diǎn) 330
（2）證券營(yíng)業(yè)部區(qū)域飽和度分析 334
第二節(jié) 傳統(tǒng)證券營(yíng)業(yè)部發(fā)展現(xiàn)狀 335
一、傳統(tǒng)證券營(yíng)業(yè)部的主要特征 335
二、領(lǐng)先證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)特點(diǎn) 335
（1）中金北京建國(guó)門外大街營(yíng)業(yè)部 335
（2）國(guó)信深圳泰然九路營(yíng)業(yè)部 336
（3）中金上�；春Ｖ新窢I(yíng)業(yè)部 338
（4）申萬(wàn)北京勁松九區(qū)營(yíng)業(yè)部 339
（5）國(guó)信上海北京東路證券營(yíng)業(yè)部 340
第三節(jié) 輕型證券營(yíng)業(yè)部設(shè)立分析 341
一、輕型證券營(yíng)業(yè)部概念解析 341
二、輕型證券營(yíng)業(yè)部發(fā)展現(xiàn)狀 342
三、輕型營(yíng)業(yè)部投資回報(bào)分析 343
四、輕型證券營(yíng)業(yè)部發(fā)展障礙 344
五、輕型證券營(yíng)業(yè)部技術(shù)系統(tǒng)建設(shè) 345
第四節(jié) 新型證券營(yíng)業(yè)部設(shè)立分析 347
一、新型證券營(yíng)業(yè)部的主要特征 347
二、新型證券營(yíng)業(yè)部競(jìng)爭(zhēng)力分析 347
三、新型營(yíng)業(yè)部對(duì)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局的影響 354
四、新型證券營(yíng)業(yè)部設(shè)立存在的問題 354
（1）新型證券營(yíng)業(yè)部的設(shè)立障礙 354
（2）區(qū)域新型證券營(yíng)業(yè)部設(shè)立標(biāo)準(zhǔn) 355
（3）新型證券營(yíng)業(yè)部傭金率設(shè)定標(biāo)準(zhǔn) 356
五、新型證券營(yíng)業(yè)部的設(shè)立建議 357
六、新型證券營(yíng)業(yè)部的管理建議 357
第五節(jié) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部發(fā)展趨勢(shì)分析 360
一、國(guó)外新型營(yíng)業(yè)部模式案例分析 360
（1）愛德華瓊斯公司組織架構(gòu)與營(yíng)業(yè)部概況 360
（3）愛德華瓊斯公司成本費(fèi)用分析 362
（4）愛德華瓊斯公司凈資產(chǎn)收益率 364
二、營(yíng)業(yè)部區(qū)域擴(kuò)張趨勢(shì)分析 365
三、證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)分析 365
第六章 2021年中國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)細(xì)分業(yè)務(wù)分析 367
第一節(jié) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)與合作態(tài)勢(shì) 367
一、替代業(yè)務(wù)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)分析 367
二、互補(bǔ)業(yè)務(wù)企業(yè)合作分析 368
三、同行業(yè)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)分析 368
四、潛在進(jìn)入企業(yè)發(fā)展分析 368
五、購(gòu)買者討價(jià)還價(jià)能力 369
六、供應(yīng)商討價(jià)還價(jià)能力 369
第二節(jié) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)發(fā)展分析 370
一、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷業(yè)務(wù)分析 370
（1）IPO市場(chǎng)融資需求 370
（2）承銷業(yè)務(wù)規(guī)模分析 371
（3）承銷業(yè)務(wù)盈利能力 372
（4）承銷業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)狀 373
二、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分析 373
（1）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)分析 373
（2）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)分析 374
（3）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新 375
（4）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展前景 376
（5）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展建議 377
三、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)分析 378
（1）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)概述 378
（2）券商金融投資子公司設(shè)立現(xiàn)狀 379
（3）券商自營(yíng)業(yè)務(wù)投資效益分析 379
四、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分析 381
（1）券商基金管理業(yè)務(wù)服務(wù)模式 381
（2）國(guó)內(nèi)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀 381
（3）國(guó)內(nèi)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主體 385
（4）券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀 387
1）集合理財(cái)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)分析 387
2）定向資管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)分析 387
3）專項(xiàng)資管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)分析 389
（5）券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)分析 390
（6）券商理財(cái)產(chǎn)品銷售渠道分析 391
（7）券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)差異化發(fā)展分析 392
（8）券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要?jiǎng)?chuàng)新方向 393
五、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資顧問業(yè)務(wù)分析 393
（1）投資顧問業(yè)務(wù)開展規(guī)范 393
（2）投顧業(yè)務(wù)服務(wù)收費(fèi)分析 394
（3）投資顧問業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀 394
（4）投資顧問業(yè)務(wù)發(fā)展方向 398
六、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)并購(gòu)業(yè)務(wù)分析 399
（1）企業(yè)并購(gòu)市場(chǎng)交易規(guī)模分析 399
（2）國(guó)內(nèi)并購(gòu)業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)格局 400
（3）并購(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)展阻礙分析 400
（4）并購(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)展前景分析 401
第三節(jié) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展分析 402
一、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新業(yè)務(wù)綜述 402
（1）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展綜述 402
（2）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)形式 405
二、金融衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)分析 406
（1）金融衍生品業(yè)務(wù)開展環(huán)境 406
（2）金融衍生品業(yè)務(wù)運(yùn)行現(xiàn)狀 408
（3）金融衍生產(chǎn)品設(shè)計(jì)方向 408
（4）金融衍生產(chǎn)品發(fā)展前景 409
三、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)直投業(yè)務(wù)分析 409
（1）券商直投業(yè)務(wù)發(fā)展環(huán)境 409
（2）券商直投業(yè)務(wù)規(guī)模分析 410
（3）券商直投業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)分析 411
1）券商直投公司增資狀況 411
2）券商直投公司投資情況 412
3）券商直投公司投資企業(yè)IPO情況 413
（4）券商直投業(yè)務(wù)盈利分析 414
（5）券商直投業(yè)務(wù)模式發(fā)展趨勢(shì) 414
四、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)分析 415
（1）融資融券業(yè)務(wù)對(duì)市場(chǎng)各方的影響 415
（2）融資融券業(yè)務(wù)的進(jìn)入障礙 417
（3）融資融券業(yè)務(wù)的交易模式 418
（4）融資融券業(yè)務(wù)收入模式分析 419
（5）融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)模分析 419
（6）融資融券業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)狀 421
（7）轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)推出進(jìn)展分析 422
五、股指期貨中間介紹業(yè)務(wù)分析 423
（1）股指期貨的市場(chǎng)概況與發(fā)展規(guī)模 423
（2）券商背景的期貨公司發(fā)展現(xiàn)狀 425
（3）股指期貨業(yè)務(wù)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局 430
（4）券商背景的期貨公司市場(chǎng)影響力 431
（5）股指期貨中間介紹業(yè)務(wù)進(jìn)入障礙 431
（6）股指期貨中間介紹業(yè)務(wù)現(xiàn)狀分析 432
第七章 2021年中國(guó)重點(diǎn)區(qū)域證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資潛力分析 435
第一節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部基本飽和區(qū)域投資分析 435
一、北京市證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 435
二、上海市證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 437
三、深圳市證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 439
第二節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部相對(duì)飽和區(qū)域投資潛力分析 446
一、山東省證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 447
二、江蘇省證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 451
（1）江蘇省證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 451
（2）江蘇省證券營(yíng)業(yè)部規(guī)模及分布 452
三、浙江省證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 454
四、福建省證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 455
五、廣東省證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 460
（1）廣東省證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 460
（2）廣東省證券營(yíng)業(yè)部規(guī)模及分布 460
六、四川省證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 463
七、江西省證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 464
（1）江西省證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 464
（2）江西省證券營(yíng)業(yè)部規(guī)模及分布 465
八、湖南省證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 467
九、河南省證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 468
十、內(nèi)蒙古證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 469
十一、安徽省證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 470
十二、遼寧省證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 471
第三節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部投資增速較快區(qū)域發(fā)展?jié)摿Ψ治?474
一、湖北省證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 474
二、山西省證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 477
三、重慶市證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 478
第四節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部較少區(qū)域投資潛力分析 481
一、天津市證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 481
二、海南省證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 486
第八章 2021年中國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手經(jīng)營(yíng)分析 492
第一節(jié) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)整體財(cái)務(wù)狀況分析 492
一、證券公司總資產(chǎn)分析 492
二、證券公司凈資產(chǎn)分析 492
三、證券公司凈資本分析 492
四、證券公司營(yíng)業(yè)收入分析 492
五、證券公司凈利潤(rùn)分析 492
六、證券公司其他財(cái)務(wù)指標(biāo)分析 492
第二節(jié) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手個(gè)案經(jīng)營(yíng)分析 493
一、中信證券股份有限公司經(jīng)營(yíng)情況分析 493
（1）企業(yè)發(fā)展簡(jiǎn)況分析 494
（2）企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)分析 494
（3）企業(yè)營(yíng)收規(guī)模分析 494
（4）企業(yè)盈利能力分析 498
（5）企業(yè)運(yùn)營(yíng)能力分析 499
（6）企業(yè)償債能力分析 499
（7）企業(yè)發(fā)展能力分析 500
（8）企業(yè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 500
（9）企業(yè)人力資源分析 501
（10）企業(yè)組織架構(gòu)分析 501
（11）企業(yè)客戶資源分析 502
（12）企業(yè)投資兼并與重組分析 502
（13）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 503
（14）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 503
二、廣發(fā)證券股份有限公司經(jīng)營(yíng)情況分析 503
（1）企業(yè)發(fā)展簡(jiǎn)況分析 503
（2）企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)分析 504
（3）企業(yè)營(yíng)收規(guī)模分析 505
（4）企業(yè)盈利能力分析 508
（5）企業(yè)運(yùn)營(yíng)能力分析 509
（6）企業(yè)償債能力分析 510
（7）企業(yè)發(fā)展能力分析 510
（8）企業(yè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 511
（9）企業(yè)人力資源分析 511
（10）企業(yè)組織架構(gòu)分析 512
（11）企業(yè)客戶資源分析 513
（12）企業(yè)投資兼并與重組分析 513
（13）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 513
（14）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 514
三、海通證券股份有限公司經(jīng)營(yíng)情況分析 514
（1）企業(yè)發(fā)展簡(jiǎn)況分析 514
（2）企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)分析 515
（3）企業(yè)營(yíng)收規(guī)模分析 516
（4）企業(yè)盈利能力分析 519
（5）企業(yè)運(yùn)營(yíng)能力分析 520
（6）企業(yè)償債能力分析 520
（7）企業(yè)發(fā)展能力分析 521
（8）企業(yè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 521
（9）企業(yè)人力資源分析 522
（10）企業(yè)組織架構(gòu)分析 522
（11）企業(yè)客戶資源分析 523
（12）企業(yè)投資兼并與重組分析 523
（13）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 524
（14）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 524
四、國(guó)信證券股份有限公司經(jīng)營(yíng)情況分析 525
（1）企業(yè)發(fā)展簡(jiǎn)況分析 525
（2）企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)分析 525
（3）企業(yè)營(yíng)收規(guī)模分析 526
（4）企業(yè)盈利能力分析 528
（5）企業(yè)運(yùn)營(yíng)能力分析 529
（6）企業(yè)償債能力分析 530
（7）企業(yè)發(fā)展能力分析 531
（8）企業(yè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 532
（9）企業(yè)人力資源分析 537
（10）企業(yè)組織架構(gòu)分析 537
（11）企業(yè)客戶資源分析 538
（12）企業(yè)投資兼并與重組分析 539
（13）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 540
（14）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 540
五、銀河證券股份有限公司經(jīng)營(yíng)情況分析 540
（1）企業(yè)發(fā)展簡(jiǎn)況分析 540
（2）企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)分析 541
（3）企業(yè)營(yíng)收規(guī)模分析 542
（4）企業(yè)盈利能力分析 551
（5）企業(yè)運(yùn)營(yíng)能力分析 551
（6）企業(yè)償債能力分析 552
（7）企業(yè)發(fā)展能力分析 552
（8）企業(yè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 553
（9）企業(yè)人力資源分析 553
（10）企業(yè)組織架構(gòu)分析 554
（11）企業(yè)客戶資源分析 555
（12）企業(yè)投資兼并與重組分析 555
（13）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 555
（14）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 555
第九章 2021-2026年中國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展趨勢(shì)與投資前景分析 562
第一節(jié) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)分析 562
一、法律政策風(fēng)險(xiǎn) 562
二、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析 562
三、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)分析 562
四、規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)分析 566
五、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析 566
六、盈利風(fēng)險(xiǎn)分析 566
七、管理風(fēng)險(xiǎn)分析 566
第二節(jié) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展趨勢(shì)分析 566
一、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息化發(fā)展趨勢(shì) 566
二、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)集團(tuán)化發(fā)展趨勢(shì) 567
三、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)專業(yè)化發(fā)展趨勢(shì) 568
四、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)國(guó)際化發(fā)展趨勢(shì) 569
（1）國(guó)內(nèi)證券公司國(guó)際化戰(zhàn)略實(shí)施內(nèi)容 569
（2）國(guó)內(nèi)證券公司跨境經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀 571
第三節(jié) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展前景與建議 575
一、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展前景分析 575
（1）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模預(yù)測(cè) 575
（2）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)預(yù)測(cè) 575
（3）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)格局預(yù)測(cè) 577
二、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)建議 578
（1）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理模式創(chuàng)新 578
（2）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)產(chǎn)品創(chuàng)新建議 583
（3）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)拓展融資渠道建議 583
圖表目錄
圖表 1 2020 年上證綜指走勢(shì)圖 40
圖表 2 2014-2020 年記賬式國(guó)債柜臺(tái)交易情況 52
圖表 3 2011-2021 年全球經(jīng)濟(jì)運(yùn)行趨勢(shì) 98
圖表 4 2020-2021 年世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率（季度環(huán)比折年率，%） 99
圖表 5 新興經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)預(yù)測(cè) 102
圖表 6 2021年GDP初步核算數(shù)據(jù) 103
圖表 7 GDP環(huán)比增長(zhǎng)速度 104
圖表 8 2012-2021年我國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值及其增長(zhǎng)速度 105
圖表9 2020年8月-2021年8月全國(guó)居民消費(fèi)價(jià)格漲跌幅度 105
圖表10 2020年8月-2021年8月我國(guó)豬肉、牛肉、羊肉價(jià)格變動(dòng)情況 106
圖表11 2020年8月-2021年8月我國(guó)鮮菜、鮮果價(jià)格變動(dòng)情況 107
圖表12 2021年1-8月份居民消費(fèi)價(jià)格分類別同比漲跌幅 109
圖表13 2021年1-8月份居民消費(fèi)價(jià)格分類別環(huán)比漲跌幅 110
圖表14 2021年8月居民消費(fèi)價(jià)格主要數(shù)據(jù) 110
圖表15 2020年8月-2021年8月工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格漲跌幅 113
圖表16 2020年8月-2021年8月工業(yè)生產(chǎn)者購(gòu)進(jìn)價(jià)格漲跌幅 113
圖表17 2020年8月-2021年8月生產(chǎn)資料出廠價(jià)格漲跌幅 114
圖表18 2020年8月-2021年8月生活資料出廠價(jià)格漲跌幅 115
圖表19 2021年8月份工業(yè)生產(chǎn)者價(jià)格主要數(shù)據(jù) 115
圖表 20 2012-2021年我國(guó)農(nóng)村居民人均純收入及其增長(zhǎng)速度 119
圖表 21 2012-2021年我國(guó)城鎮(zhèn)居民人均可支配收入及其增長(zhǎng)速度 120
圖表 22 2012-2021年我國(guó)社會(huì)消費(fèi)品零售總額及其增長(zhǎng)率 121
圖表 23 2020年8月-2021年8月我國(guó)社會(huì)消費(fèi)品零售總額分月同比增長(zhǎng)速度 122
圖表 24 2021年1-8月份社會(huì)消費(fèi)品零售總額主要數(shù)據(jù) 123
圖表 25 2012-2021年我國(guó)全社會(huì)固定資產(chǎn)及其增長(zhǎng)率情況 125
圖表 26 2020年8月-2021年8月我國(guó)固定資產(chǎn)投資（不含農(nóng)戶）同比增速 125
圖表 27 2020年8月-2021年8月固定資產(chǎn)投資到位資金同比增速 127
圖表 28 2021年固定資產(chǎn)投資（不含農(nóng)戶）主要數(shù)據(jù) 127
圖表 29 2012-2021年我國(guó)貨物進(jìn)出口總額增長(zhǎng)分析 131
圖表 30 2020年末中國(guó)高凈值人群地域分布 164
圖表 31 2014-2020年高凈值人群規(guī)模過萬(wàn)的�。ㄖ陛犑小⒆灾螀^(qū)） 165
圖表 32 2020年末廣東、上海、北京、江蘇和浙江五個(gè)東部沿海省市高凈值人士及其所擁有的可投資資產(chǎn)占全國(guó)比重 166
圖表 33 2016-2020年中國(guó)高凈值人群增速區(qū)域比較 167
圖表 34 管理型期貨基金規(guī)模變化情況圖 180
圖表 35 2020年第4季度管理型期貨基金規(guī)模 180
圖表 36 美國(guó)券商的組織機(jī)構(gòu)分析 213
圖表 37 美國(guó)券商的職業(yè)生涯分析 213
圖表 38 美國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)分類 217
圖表 39 部分美國(guó)證券經(jīng)紀(jì)商最低賬戶余額要求 220
圖表 40 美國(guó)券商/財(cái)富管理機(jī)構(gòu)的代表性高端客戶細(xì)分模型 220
圖表 41 合格經(jīng)紀(jì)人的必備能力 224
圖表 42 摩根斯坦利理財(cái)顧問培訓(xùn)流程 226
圖表 43 美林證券（現(xiàn)美國(guó)銀行旗下的財(cái)富管理部門）培訓(xùn)模式 227
圖表 44 恒達(dá)理財(cái)投資代表培訓(xùn)流程 228
圖表 45 史考特證券股票經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)流程 229
圖表 46 證券公司競(jìng)爭(zhēng)力理論評(píng)價(jià)指標(biāo)體系 262
圖表 47 券商經(jīng)營(yíng)能力綜合評(píng)價(jià)函數(shù)得分結(jié)果 264
圖表 48 注冊(cè)資本在 20 億以上的券商經(jīng)營(yíng)能力 265
圖表 49 券商經(jīng)營(yíng)能力集中度情況 266
圖表 50 券商業(yè)務(wù)價(jià)值量市場(chǎng)占有率情況 266
圖表 51 券商創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)得分情況 268
圖表 52 券商風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)得分情況 268
圖表 53 上證指數(shù)走勢(shì)與上證成交金額對(duì)比 272
圖表 54 2007 年以來(lái)歷年證券公司行業(yè)凈利潤(rùn) 272
圖表 55 波士頓矩陣圖 273
圖表 56 2006、2012、2020年證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)盈利途徑對(duì)比（單位：%） 274
圖表 57 證券公司盈利模式創(chuàng)新的總體框架 275
圖表 58 我國(guó)1986－1993年組建商業(yè)銀行進(jìn)程 281
圖表 59 中信證券的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu) 289
圖表 60 中信證券的組織結(jié)構(gòu) 290
圖表 61 中信證券的利潤(rùn)結(jié)構(gòu)（單位：百萬(wàn)元） 291
圖表 62 海通證券業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu) 295
圖表 63 海通證券的組織結(jié)構(gòu) 296
圖表 64 海通證券的利潤(rùn)結(jié)構(gòu)（單位：百萬(wàn)元） 297
圖表 65 2016-2021年融資融券余額增長(zhǎng)情況(單位：億元) 310
圖表 66 截至2020年末證券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)和散戶證券資產(chǎn)分布情況(單位：%) 311
圖表 67 融資融券業(yè)務(wù)收入模式 312
圖表 68 我國(guó)證券行業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)格局 329
圖表 69 證券公司營(yíng)業(yè)部數(shù)量一覽表 331
圖表 70 證券營(yíng)業(yè)部轄區(qū)分布情況一覽表 334
圖表 71 Edward Jones （愛德華瓊斯）公司組織架構(gòu) 361
圖表 72 愛德華瓊斯業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)占比（按時(shí)間順序） 362
圖表 73 愛德華瓊斯業(yè)務(wù)成本比率（按時(shí)間順序） 363
圖表 74 愛德華瓊斯成本結(jié)構(gòu)（按時(shí)間順序） 364
圖表 75 愛德華瓊斯分支機(jī)構(gòu)平均投資顧問數(shù)量 364
圖表 76 愛德華瓊斯 ROE（按時(shí)間順序） 365
圖表 77 愛德華瓊斯與高盛、中國(guó)券商 ROE 比較 365
圖表 78 融資融券業(yè)務(wù)收入模式 366
圖表 79 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)環(huán)境“波特五力”分析模型 368
圖表 80 投資顧問人員分布 （單位：人） 396
圖表 81 2017年個(gè)人投資者貢獻(xiàn)交易量占比（單位：%） 399
圖表 82 2015年北京市總資產(chǎn)排名前10名營(yíng)業(yè)部名單 單位：億元 436
圖表 83 2015年北京市凈資產(chǎn)排名前10名營(yíng)業(yè)部名單 單位：億元 436
圖表 84 2015年北京市營(yíng)業(yè)收入排名前10名營(yíng)業(yè)部名單（1-8月份） 單位：億元 437
圖表 85 2015年北京市凈利潤(rùn)排名前10名營(yíng)業(yè)部名單（1-8月份） 單位：億元 437
圖表 86 2015年北京市代買賣證券款前10名營(yíng)業(yè)部名單 單位：億元 438
圖表 87 深圳轄區(qū)2021年1月市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)信息 445
圖表 88 深圳轄區(qū)2021年2月市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)信息 446
圖表 89 深圳轄區(qū)2021年8月市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)信息 446
圖表 90 2021年1季度山東省證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)基本數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表 448
圖表 91 2021年1季度山東省期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)基本數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表 449
圖表 92 山東省證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)地區(qū)分布表（截至2021年8月31日） 449
圖表 93 山東省境內(nèi)上市公司、擬上市公司地區(qū)分布表（截至2021年8月31日） 450
圖表 94 2021年8月山東省期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)基本數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表 451
圖表 95 2021年8月山東省上市公司基本數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表 451
圖表 96 江蘇省證券期貨市場(chǎng)分地區(qū)情況十二月統(tǒng)計(jì)表（截止2020.8月底） 453
圖表 97 2021年江蘇證券期貨市場(chǎng)分地區(qū)情況（十一）月統(tǒng)計(jì)表 454
圖表 98 2021年浙江省全部金融機(jī)構(gòu)本外幣存貸款情況 455
圖表 99 2020 年福建省證券業(yè)基本情況表 457
圖表 100 2021 年8月福建轄區(qū)證券、期貨業(yè)統(tǒng)計(jì)月報(bào) 457
圖表 101 2020 年福建轄區(qū)證券、期貨業(yè)統(tǒng)計(jì)月報(bào) 458
圖表 102 福建轄區(qū)（不含廈門）上市公司2021年一季度主要財(cái)務(wù)指標(biāo) 459
圖表 103 2020 年廣東省證券業(yè)基本情況表 462
圖表 104 2021年2月廣東省轄區(qū)證券期貨市場(chǎng)概況 462
圖表 105 2021年1月廣東省轄區(qū)證券期貨市場(chǎng)概況 463
圖表 106 四川省轄區(qū)市場(chǎng)情況表（截至2021年8月） 464
圖表 107 2020 年江西省證券業(yè)基本情況表 467
圖表 108 2020 年湖南省證券業(yè)基本情況表 468
圖表 109 2020 年河南省證券業(yè)基本情況表 469
圖表 110 2020年內(nèi)蒙古證券業(yè)基本情況表 471
圖表 111 內(nèi)蒙古轄區(qū)2020年12月末證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)信息 471
圖表 112 2021年末全省金融機(jī)構(gòu)人民幣各項(xiàng)存貸款余額及其增長(zhǎng)速度 472
圖表 113 2020 年遼寧省證券業(yè)基本情況表 473
圖表 114 遼寧證監(jiān)局轄區(qū)2021年8月證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及市場(chǎng)情況統(tǒng)計(jì) 473
圖表 115 遼寧證監(jiān)局轄區(qū)2021年2月份上市公司統(tǒng)計(jì)信息 474
圖表 116 遼寧證監(jiān)局轄區(qū)2021年1月證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及市場(chǎng)情況統(tǒng)計(jì) 474
圖表 117 2020年湖北轄區(qū)資本市場(chǎng)概況 476
圖表 118 2021年2月份山西轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì) 478
圖表 119 2021年1月份山西轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì) 478
圖表 120 2020 年重慶市證券業(yè)基本情況表 480
圖表 121 2021年2月重慶證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)報(bào)表 480
圖表 122 2021年1月重慶證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)報(bào)表 481
圖表 123 2020 年天津市證券業(yè)基本情況表 482
圖表 124 2021年2月天津轄區(qū)證券期貨市場(chǎng)概況 483
圖表 125 2021年1月天津轄區(qū)證券期貨市場(chǎng)概況 485
圖表 126 2020 年海南省證券業(yè)基本情況 487
圖表 127 海南轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入及客戶資產(chǎn)情況表（2021年8月） 488
圖表 128 海南轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入及客戶資產(chǎn)情況表（2021年01月） 490
圖表 129 中信證券股份有限公司負(fù)債能力分析 495
圖表 130 中信證券股份有限公司利潤(rùn)能力分析 497
圖表 131 中信證券股份有限公司盈利能力分析 499
圖表 132 中信證券股份有限公司運(yùn)營(yíng)能力分析 500
圖表 133 中信證券股份有限公司償債能力分析 500
圖表 134 中信證券股份有限公司發(fā)展能力分析 501
圖表 135 中信證券股份有限公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 501
圖表 136 廣發(fā)證券股份有限公司負(fù)債能力分析 506
圖表 137 廣發(fā)證券股份有限公司利潤(rùn)能力分析 508
圖表 138 廣發(fā)證券股份有限公司盈利能力分析 509
圖表 139 廣發(fā)證券股份有限公司運(yùn)營(yíng)能力分析 510
圖表 140 廣發(fā)證券股份有限公司償債能力分析 511
圖表 141 廣發(fā)證券股份有限公司發(fā)展能力分析 511
圖表 142 廣發(fā)證券股份有限公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 512
圖表 143 廣發(fā)證券股份有限公司組織架構(gòu)分析 513
圖表 144 海通證券股份有限公司負(fù)債能力分析 517
圖表 145 海通證券股份有限公司利潤(rùn)能力分析 519
圖表 146 海通證券股份有限公司盈利能力分析 520
圖表 147 海通證券股份有限公司運(yùn)營(yíng)能力分析 521
圖表 148 海通證券股份有限公司償債能力分析 521
圖表 149 海通證券股份有限公司發(fā)展能力分析 522
圖表 150 海通證券股份有限公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 523
圖表 151 海通證券股份有限公司組織架構(gòu)分析 524
圖表 152 近4年國(guó)信證券股份有限公司流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)次數(shù)變化情況 528
圖表 153 近4年國(guó)信證券股份有限公司流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)次數(shù)變化情況 528
圖表 154 近4年國(guó)信證券股份有限公司產(chǎn)權(quán)比率變化情況 528
圖表 155 近4年國(guó)信證券股份有限公司產(chǎn)權(quán)比率變化情況 529
圖表 156 近4年國(guó)信證券股份有限公司資產(chǎn)負(fù)債率變化情況 529
圖表 157 近4年國(guó)信證券股份有限公司資產(chǎn)負(fù)債率變化情況 529
圖表 158 近4年國(guó)信證券股份有限公司銷售毛利率變化情況 530
圖表 159 近4年國(guó)信證券股份有限公司銷售毛利率變化情況 530
圖表 160 近4年國(guó)信證券股份有限公司總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)次數(shù)變化情況 531
圖表 161 近4年國(guó)信證券股份有限公司總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)次數(shù)變化情況 531
圖表 162 近4年國(guó)信證券股份有限公司固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)次數(shù)情況 532
圖表 163 近4年國(guó)信證券股份有限公司固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)次數(shù)情況 532
圖表 164 國(guó)信證券股份有限公司組織架構(gòu)分析 538
圖表 165 國(guó)信證券股份有限公司客戶資源分析 539
圖表 166 銀河證券股份有限公司業(yè)務(wù)線組成情況 544
圖表 167 銀河證券股份有限公司2015-2021年?duì)I業(yè)收入構(gòu)成 544
圖表 168 銀河證券股份有限公司代理買賣證券和期貨的交易金額及市場(chǎng)份額 545
圖表 169 銀河證券股份有限公司融資融券利息收入和傭金收入的金額及其占比 547
圖表 170 銀河證券股份有限公司負(fù)債能力分析 551
圖表 171 銀河證券股份有限公司盈利能力分析 552
圖表 172 銀河證券股份有限公司運(yùn)營(yíng)能力分析 552
圖表 173 銀河證券股份有限公司償債能力分析 553
圖表 174 銀河證券股份有限公司發(fā)展能力分析 553
圖表 175 銀河證券股份有限公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 554
圖表 176 中國(guó)銀河證券股份有限公司員工人數(shù)及變化情況 554
圖表 177 中國(guó)銀河證券股份有限公司按員工最高受教育程度分類 555
圖表 178 中國(guó)銀河證券股份有限公司按員工年齡結(jié)構(gòu)分類 555
圖表 179 銀河證券股份有限公司組織架構(gòu)分析 555

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